Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) κατέληξε σε συμφωνία με την επενδυτική εταιρεία Aquilla Nummus Ltd μετά από έρευνα για πιθανές παραβιάσεις των κανονισμών για την καταπολέμηση του ξεπλύματος χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.
Η συμφωνία έγινε υπό την εξουσία της ΕΚΚ για την επίτευξη διακανονισμών για οποιαδήποτε παράβαση ή πιθανή παράβαση, πράξη ή παράλειψη για την οποία υπάρχουν βάσιμοι λόγοι να πιστεύεται ότι μπορεί να έχει συμβεί κατά παράβαση των νόμων υπό την εποπτεία της ΕΚΚ.
Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, ο διακανονισμός αφορά πιθανές παραβιάσεις του Νόμου για την Πρόληψη και Καταστολή της Νομιμοποίησης Εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της Χρηματοδότησης Τρομοκρατίας του 2007, όπως τροποποιήθηκε, και της Οδηγίας της ΕΚΚ για την Πρόληψη του Ξεπλύματος Χρήματος και της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας.
Η έρευνα επικεντρώθηκε στη συμμόρφωση της εταιρείας κατά την περίοδο από το 2018 έως το 2020.
Η ανασκόπηση της CySEC αξιολόγησε εάν η Aquilla Nummus είχε εφαρμόσει επαρκείς και κατάλληλες πολιτικές, ελέγχους και διαδικασίες σύμφωνα με τις απαιτήσεις του νόμου.
Εξέτασε επίσης τις αρμοδιότητες του διοικητικού συμβουλίου της εταιρείας και τα καθήκοντα του υπευθύνου συμμόρφωσής του, όπως ορίζονται στη σχετική οδηγία.
Ο διακανονισμός μεταξύ της ΕΚΚ και της εταιρείας ανέρχεται στο ποσό των €150.000, το οποίο έχει καταβληθεί πλήρως.
Τέλος, η ΕΚΚ διευκρίνισε ότι όλα τα ποσά που εισπράττονται από συμφωνίες διακανονισμού θεωρούνται έσοδα για το Υπουργείο Οικονομικών της Κυπριακής Δημοκρατίας και δεν αποτελούν έσοδα για την ίδια την προμήθεια.
