Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) достигла соглашения с инвестиционной фирмой Aquilla Nummus Ltd после расследования возможных нарушений правил борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Соглашение было заключено в рамках полномочий CySEC для достижения урегулирования любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, в отношении которого есть разумные основания полагать, что оно могло произойти в нарушение законов, находящихся под надзором CySEC.
По данным регулятора, соглашение касается потенциальных нарушений Закона о предотвращении и пресечении отмывания денег и финансирования терроризма от 2007 года с поправками, а также собственной Директивы CySEC о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма.
Расследование сосредоточилось на комплаенсе компании в период с 2018 по 2020 год.
В ходе проверки CySEC оценивалось, применил ли Акилла Нуммус адекватные и соответствующие политики, меры контроля и процедуры в соответствии с требованиями закона.
Также были рассмотрены обязанности совета директоров компании и обязанности ее комплаенс-офицера, изложенные в соответствующей директиве.
Мировое соглашение, достигнутое между CySEC и компанией, составляет 150 000 евро, которые выплачены в полном объеме.
Наконец, CySEC пояснила, что все суммы, полученные по мировым соглашениям, считаются доходами Казначейства Республики Кипр и не являются доходом самой комиссии.
