Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) в понедельник выпустила циркуляр, напоминающий всем регулируемым организациям об их обязательствах в соответствии с 19-м пакетом ограничительных мер, принятым Европейским Советом 23 октября.
Меры были приняты в ответ на действия, подрывающие или угрожающие территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины.
Циркуляр, подписанный председателем CySEC Джорджем Теохаридесом, был адресован всем регулируемым организациям.
Сюда входят кипрские инвестиционные фирмы (CIF), поставщики административных услуг (ASP), управляющие компании UCITS и AIF, поставщики услуг по криптоактивам и небольшие AIFM.
Последний пакет Европейского совета вводит дополнительные отдельные листинги и экономические меры, нацеленные на ключевые секторы российского энергетического, финансового и военно-промышленного комплекса.
CySEC обратил внимание на включение четких определений «владения» и «контроля» юридического лица, организации или организации.
Определение «владения» теперь явно означает владение 50 или более процентами имущественных прав юридического лица, организации или организации или наличие контрольного пакета акций в них.
CySEC заявила, что понятие «большинства акций» должно быть тщательно оценено, особенно если назначенное лицо является крупнейшим акционером предприятия, даже если ему принадлежит менее 50 процентов.
Например, если назначенное лицо владеет 40 процентами акций предприятия, а остальные акции поровну разделены между тремя акционерами, владеющими по 20 процентов каждый, считается, что назначенное лицо владеет контрольным пакетом акций.
Определение «контроля» юридического лица, организации или организации включает в себя несколько неисчерпывающих факторов, таких как право назначать большую часть руководства, контроль над правами голоса или способность оказывать доминирующее влияние, будь то юридически или де-факто.
CySEC напомнила, что контроль может быть установлен и другими способами, и организации должны оценить все соответствующие факторы.
Если считается, что назначенное лицо владеет или контролирует юридическое лицо, организацию или орган, все средства или экономические ресурсы этого лица и его дочерних компаний должны быть заморожены, и никакие средства или ресурсы не могут быть предоставлены этому лицу или в его пользу.
В циркуляре также освещены поправки, устанавливающие запрет на предоставление услуг криптоактивов, выпуск платежных инструментов, эквайринговые платежные операции или услуги по инициированию платежей, а также выдачу электронных денег гражданам России, резидентам или юридическим лицам, зарегистрированным в России.
CySEC подчеркнула, что тот же запрет распространяется на граждан и организации Беларуси.
Между тем, недавно введенная статья налагает широкие запреты, связанные с особыми экономическими, инновационными или преференциальными зонами России.
В соответствии с этой статьей запрещается приобретать или расширять участие в собственности или контроле любого юридического или юридического лица, базирующегося в этих зонах, создавать новые совместные предприятия, филиалы или представительства, а также заключать новые контракты или соглашения, связанные с поставкой товаров, услуг или интеллектуальной собственности, связанных с этими зонами.
С 25 января новый пакет санкций будет дополнительно запрещать сохранение существующей собственности, совместных предприятий или контрактов, связанных с организациями в перечисленных зонах.
Более того, пакет запрещает предоставление инвестиционных услуг, непосредственно связанных с такой деятельностью.
Эти запреты распространяются на организации за пределами перечисленных зон, которые принадлежат или контролируются организациями, расположенными в них.
Исключения из этих запретов применяются к деятельности, необходимой для чрезвычайных ситуаций в области общественного здравоохранения, гуманитарных целей или поставок основных энергоносителей, таких как природный газ, титан, алюминий, медь, никель, палладий и железная руда.
CySEC далее пояснила, что исполнение контрактов, заключенных до 24 октября 2025 г., может продолжаться до 25 января 2026 г., и что компетентные органы могут санкционировать деятельность, необходимую для гуманитарных, медицинских, сельскохозяйственных или продовольственных целей, судебных разбирательств или вывода активов из России.
CySEC призвала регулируемые организации, чьи деловые отношения затронуты этими изменениями, проинформировать комиссию в течение одного месяца по электронной почте [электронная почта защищена], предоставив подробную информацию о затронутых отношениях и действиях, предпринятых для обеспечения соответствия.
Комиссия призвала все регулируемые организации принять эти поправки во внимание в сочетании с передовым опытом ЕС и сводными часто задаваемыми вопросами Европейской комиссии, а также принять целевые меры по соблюдению требований.
CySEC также поручила организациям рассмотреть все изменения, внесенные 19-м пакетом ограничительных мер, и принять соответствующие меры.
